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東漢“約束石券”初探


  知名金融古籍收藏家趙善榮先生不久前告知筆者,他與證券收藏家呂傳有等研究認為,東漢石券是中國證券的起源。這個觀點引起筆者的極大興趣。為慎重起見,筆者作了一番學習探索,直覺有理,遂成本文,供方家指正。

  感謝我們的東漢祖輩,那領銜“起僤”的于季和左巨,那有名有姓生活在中國中原大地上,緱氏縣侍廷里(現鄭瑤村)的二十五名集資者,他們留下了曠世未見的“約束石券”!這塊“約束石券”高154厘米,寬80厘米,厚12厘米,堅硬碩大,可見祖輩立石訂約時十分莊重。
  公元77年,石券被矗立在河南偃師縣大地上,迄今已1900余年。其間,或因戰亂,或因人非,或因物故,被掩埋在地下千百年。據專家介紹,1973年在當地民眾整理土地時,石券方重見天日,可惜當地民眾不識其寶,隨意放置在生產隊倉庫院落里。1977年文物普查時才被當地文物專家發現,遂移至縣博物館展示,自此有了安身之地,初露真容。
  此外,據多位專家考證,中國自商朝起就有刻在木片上的契約。在考古發掘中還發現,東漢已有刻在鐵、石、鉛、玉、木等所謂的“買地券”,這些“買地券”除少數由買方留作憑證外,大多是隨亡者陪葬而用,以慰在天之靈,稱為“冥券”,與“冥錢”類似。不過,這塊東漢“約束石券”卻是當時農村基層組織集資購買、規定多項成立和處分條件,且向公眾公開的契約文件,與上述“買地券”截然不同。
  這塊“石券”的經濟學本質意義何在?此前,人們認為其是集資行為的證據。但呂傳友和趙善榮等人認為,這是中國證券的起源,值得研究。在這方面,筆者大體贊成“起源說,甚至認為其可定義為“中國證券之原始雛形”。
  “約束石券”四字份量極重,是一個極富創意、絕頂周全的定名。先說“石”字。石料的特點一是堅硬,二是耐損,所以被祖輩選定制作券的材料。堅硬,標志著祖輩遵守契約的不朽精神;耐損,意味著要求代代傳承的信念。于季等人刻石為券,立于村莊大地,公白于天下,自然是為了確保石券永續春秋,子孫后代固守約定。此外,“券”字明確無誤地表示,本石券是公開的卷宗文件,是經濟項目的證書,而不是紀念某人某事的“石碑”,更不是歌功頌德的“石碑”。
  關鍵在于“約束”二字,它是破解石券經濟學本質的鑰匙。這兩字含義豐富深刻,擲地有聲,直抵證券的根本要義。那么,石券中約束了什么?
  一是標的:買田八十二畝。二是價格:六萬一千五百錢。三是發起日期(起僤)“永平十五年六月中造”(公元72年),立石日期“建初二年正月十五日”(公元77年)。四是發起人:東漢緱氏縣的侍廷里的祭尊于季和主疏左巨,以及村莊里其他人士等共二十五人。五是標的田畝所產的毛物(收割后的柴草等)和谷物的用途,供給該村莊村官——“里父老”的各項開支,可能包括“俸給”。六是轉讓條件,即現任“里父老”不續任或不合格,則轉與當為父老者。七是繼承條件,即二十五位起僤者,得傳后代戶者一人。八是起僤的二十五人中如沒人擔任父老者,由起僤人共同假賃,維持生產……這八個核心“約束”,謀劃之周到,規則之詳盡,執行之可操作性,絲毫不遜色于今人所為。
  更重要的是,這些核心要約與債券股票等現代證券有極大的相似性,很像公司章程和上市報告。所以,“約束石券”可以說是中國證券的“原始雛形”,并無牽強過譽之處。
  目前對以股票和債券為主體的證券的定義多種多樣,但本質仍是對一項經濟活動的發起、成立、運作、分配、轉讓、繼承等各種規則和財務安排,作出明文規定,共同約束罷了。東漢祖輩用“約束”命名,用“石券”固定,值得今人致敬。
責任編輯:毛曉勇
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